建行、郵儲(chǔ)銀行分行基金銷售違規(guī)被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯8月27日電 建設(shè)銀行青海省分行、郵儲(chǔ)銀行青海省分行因基金銷售業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為27日被責(zé)令改正。

　　青海證監(jiān)局指出，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司青海省分行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為：

　　部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》)第八條第四款、第二十六條和《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào))第十七條第一款的規(guī)定。

　　中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司青海省分行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為：

　　一、部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》)第八條第四款和《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào))第十七條第一款的規(guī)定。

　　二、基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制、應(yīng)急處置等制度存在更新不及時(shí)、執(zhí)行不到位的問題，違反了《銷售辦法》第二十五條的規(guī)定。

　　三、未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，違反了《銷售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，青海證監(jiān)局決定對(duì)建設(shè)銀行青海省分行、郵儲(chǔ)銀行青海省分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)