弘古基金因出資代持等被責令改正

　　中新經(jīng)緯9月3日電 弘古基金被責令改正。

　　據(jù)四川證監(jiān)局網(wǎng)站披露，經(jīng)查，四川弘古股權投資基金管理中心(簡稱“弘古基金”)在開展私募投資基金業(yè)務過程中，存在以下情形：

　　一是存在未履行謹慎勤勉義務的情形，包括合規(guī)風控負責人長期缺位、基金對外投資未辦理股權變更登記等；

　　二是未按合同約定向投資者披露信息且未保存相關記錄；

　　三是未按規(guī)定及時填報更新企業(yè)和從業(yè)人員信息；

　　四是存在出資代持情形。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條、第二十五條第一款和《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第五條的規(guī)定。

　　根據(jù)相關規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對弘古基金采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　同時，張英作為企業(yè)執(zhí)行事務合伙人兼總經(jīng)理，負責企業(yè)經(jīng)營管理，對上述違規(guī)行為負有主要責任。四川證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　官方微信號顯示，弘古基金于2014年6月經(jīng)工商行政部門批準成立，2014年10月在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案登記為私募投資基金管理人，許可開展私募股權投資相關業(yè)務的金融機構。(中新經(jīng)緯APP)