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一經(jīng)開區(qū)管委會(huì)副主任趙衛(wèi)剛內(nèi)幕交易被罰沒近290萬

2024-09-05 18:11:09 中新經(jīng)緯

  中新經(jīng)緯9月5日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站5日披露的行政處罰決定書顯示,一地方政府經(jīng)開區(qū)管委會(huì)副主任趙衛(wèi)剛內(nèi)幕交易被罰沒近287.89萬元。

  行政處罰決定書顯示,浙江證監(jiān)局對(duì)趙衛(wèi)剛內(nèi)幕交易浙江明牌珠寶股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱明牌珠寶)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明,趙衛(wèi)剛存在以下違法事實(shí):

  一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

  2022年8月至10月,明牌珠寶控股股東浙江日月首飾集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱日月集團(tuán))開始考察半導(dǎo)體、鋰電池(復(fù)合銅膜)等新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)。

  2022年12月7日、9日,日月集團(tuán)副董事長(zhǎng)、明牌珠寶實(shí)際控制人虞某良等人與某地方政府經(jīng)開區(qū)管委會(huì)就光伏電池片項(xiàng)目合作事項(xiàng)開展接洽,政府方面參與人員包括經(jīng)開區(qū)管委會(huì)副主任趙衛(wèi)剛等人。

  2023年元旦前后(2022年12月31日至2023年1月2日),日月集團(tuán)、明牌珠寶核心管理層虞某良、虞某五、虞某華經(jīng)商議,基本明確項(xiàng)目投資主體為明牌珠寶。

  2023年1月5日,虞某良聯(lián)系明牌珠寶分管證券事務(wù)的總經(jīng)理助理曹某其,稱近期將與政府簽約光伏電池片項(xiàng)目,要求曹某其與政府對(duì)接,明牌珠寶開始介入光伏電池片項(xiàng)目。

  2023年1月6日,曹某其將《浙江日月集團(tuán)日月光伏新能源電池片智能制造項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》、趙衛(wèi)剛手機(jī)號(hào)碼等信息轉(zhuǎn)發(fā)給明牌珠寶時(shí)任證券事務(wù)代表陳某。當(dāng)日16:23,趙衛(wèi)剛將《光伏電池片項(xiàng)目投資協(xié)議》(投資方為日月集團(tuán)或下屬子公司)發(fā)送給陳某。

  2023年1月9日15:50,陳某將修訂后的《光伏電池片項(xiàng)目投資協(xié)議0109》(投資方為日月集團(tuán)或下屬子公司)發(fā)送給曹某其。16:05,趙衛(wèi)剛收到日月集團(tuán)工作人員發(fā)送的前述投資協(xié)議。

  2023年1月10日下午,相關(guān)政府部門舉行重大招商項(xiàng)目集中簽約儀式,其中日月集團(tuán)與政府部門簽訂《投資合作框架協(xié)議》,擬由日月集團(tuán)(或下屬子公司)投資建設(shè)日月光伏電池片“超級(jí)工廠”項(xiàng)目。虞某良、虞某華及趙衛(wèi)剛等人出席簽約儀式。

  2023年2月3日上午10:30—12:00,相關(guān)政府部門與明牌珠寶召開光伏電池片項(xiàng)目溝通會(huì),政府參會(huì)人員包括趙衛(wèi)剛等人。溝通會(huì)上,雙方明確了明牌珠寶為項(xiàng)目投資方,圍繞項(xiàng)目土地、用電、能評(píng)、立項(xiàng)、扶持政策等事項(xiàng)進(jìn)行了洽談,同時(shí)商定明牌珠寶于當(dāng)日下午召開管理層會(huì)議并簽訂《投資合作框架協(xié)議》。當(dāng)天下午2:30,明牌珠寶召開主要管理層會(huì)議,審議決定公司擬投資日月光伏電池片項(xiàng)目。前述會(huì)議結(jié)束后,明牌珠寶與政府部門簽訂《投資合作框架協(xié)議》。

  2023年2月3日晚間,明牌珠寶發(fā)布《關(guān)于簽訂投資合作框架協(xié)議的公告》,稱公司與政府部門簽訂協(xié)議,擬投資建設(shè)日月光伏電池片“超級(jí)工廠”項(xiàng)目,項(xiàng)目計(jì)劃總投資約100億元,其中項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資65億元。

  明牌珠寶投資建設(shè)光伏電池片項(xiàng)目事項(xiàng),屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件,公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息;內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2023年1月6日,公開于2023年2月3日晚間。趙衛(wèi)剛通過履行職責(zé)知悉內(nèi)幕信息,為內(nèi)幕信息知情人,知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2023年2月3日上午12:00前。

  二、趙衛(wèi)剛內(nèi)幕交易“明牌珠寶”股票

  (一)賬戶組情況

  內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),趙衛(wèi)剛知悉內(nèi)幕信息后,控制并操作以下證券賬戶交易“明牌珠寶”股票:一是“趙衛(wèi)剛”賬戶,于2011年11月25日在方正證券紹興勝利東路營(yíng)業(yè)部開立,系證券信用賬戶,資金賬號(hào)86XXXXX32。二是“田某龍”賬戶,于2020年1月22日在海通證券紹興勞動(dòng)路營(yíng)業(yè)部開立,系證券普通賬戶,資金賬號(hào)07XXXXXX71。

  (二)交易情況

  趙衛(wèi)剛知悉內(nèi)幕信息后,于2023年2月3日下午13:09—14:22決策并操作“趙衛(wèi)剛”“田某龍”賬戶買入“明牌珠寶”股票共計(jì)219400股,買入金額共計(jì)1260773元,其中“趙衛(wèi)剛”賬戶買入171600股,買入金額986319元,“田某龍”賬戶買入47800股,買入金額274454元。截至調(diào)查日,前述股票全部賣出。經(jīng)計(jì)算,交易獲利378922.58元。

  (三)趙衛(wèi)剛對(duì)其交易行為未能作出合理解釋

  調(diào)查期間,趙衛(wèi)剛對(duì)其前述交易“明牌珠寶”股票的理由、時(shí)點(diǎn)選擇等未能作出合理解釋。

  上述違法事實(shí),有相關(guān)公告、詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、公司情況說明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

  趙衛(wèi)剛作為內(nèi)幕信息知情人,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易,且不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。趙衛(wèi)剛的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定:對(duì)趙衛(wèi)剛沒收違法所得378922.58元,并處以250萬元罰款。(中新經(jīng)緯APP)

來源:中新經(jīng)緯

編輯:王永樂

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