杭州諾準(zhǔn)、杭州聯(lián)域夸大推介基金等被警示

　　中新經(jīng)緯8月14日電 據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站消息，浙江證監(jiān)局近日對杭州諾準(zhǔn)投資管理有限公司(以下簡稱杭州諾準(zhǔn))和杭州聯(lián)域投資管理有限公司(以下簡稱杭州聯(lián)域)以及主要責(zé)任人出具警示函。

　　來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

　　具體來看，經(jīng)查，截至現(xiàn)場檢查日，杭州諾準(zhǔn)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一是管理的部分基金未按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金財(cái)務(wù)狀況和投資情況。

　　二是管理的部分基金上傳至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息備份系統(tǒng)的報(bào)告與向投資者披露的報(bào)告內(nèi)容不一致，上傳的報(bào)告中投資項(xiàng)目金額與實(shí)際情況不符。

　　三是挪用部分基金財(cái)產(chǎn)。

　　四是部分基金的管理費(fèi)直接轉(zhuǎn)至個(gè)人賬戶。

　　五是與其他私募基金管理人辦公場地和人員混同，繳納社保員工不足5人。

　　六是部分基金宣傳推介材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，夸大推介基金。

　　七是部分基金未在基金合同(合伙協(xié)議)中設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期。

　　八是未對部分投資者告知警示過程錄音或錄像；未妥善保存部分投資者的收入或資產(chǎn)證明、告知警示過程的錄音或錄像、冷靜期回訪等合格投資者適當(dāng)性相關(guān)材料。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第二十三條第四項(xiàng)、第二十四條、第二十五條、第二十六條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第二十五條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對杭州諾準(zhǔn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　經(jīng)查，截至現(xiàn)場檢查日，杭州聯(lián)域在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一是與其他私募基金管理人辦公場地和人員混同，繳納社保員工不足5人。

　　二是部分基金宣傳推介材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，夸大推介基金。

　　三是部分基金未在基金合同(合伙協(xié)議)中設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對杭州聯(lián)域采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　此外，魯盛作為杭州諾準(zhǔn)和杭州聯(lián)域的法定代表人、總經(jīng)理，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對杭州諾準(zhǔn)和杭州聯(lián)域上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第二款和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，杭州諾準(zhǔn)成立于2015年9月23日，注冊資本2000萬人民幣；杭州聯(lián)域成立于2015年12月16日，注冊資本1000萬人民幣。值得一提的是，杭州諾準(zhǔn)為杭州聯(lián)域控股股東，持股占比70%。(中新經(jīng)緯APP)