三人被罰沒超2.2億：與朗源股份原實控人合謀操縱股價

　　中新經(jīng)緯8月16日電 近日，三人因與朗源股份原實控人合謀操縱股價，被證監(jiān)會罰沒超2.2億元。

　　據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露對高飛、龍杰、尤立峰的《行政處罰決定書》顯示，經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

　　一、合謀及分工情況

　　戚某廣為朗源股份原實際控制人、董事長。2018年12月，朗源股份控股股東新疆尚龍股權(quán)投資管理有限公司(以下簡稱新疆尚龍)質(zhì)押“朗源股份”3863萬股，質(zhì)押占比為36.53%。2019年4月25日，朗源股份披露2019年一季度報告顯示，朗源股份排名前四的股東為新疆尚龍、楊某偉、王某祥和池某珍，持股比例分別為21.35%、9.93%、5.01%和5.01%。其中，“王某祥”“池某珍”證券賬戶為戚某廣控制。

　　2018年底至2019年初以來，“朗源股份”股價不斷下跌，導(dǎo)致戚某廣質(zhì)押的“朗源股份”存在平倉風險，需要不斷補充保證金。在公司其他股東減持過程中，戚某廣向高飛告知，池某珍、王某祥也需要減持。為避免集中減持造成“朗源股份”股價下跌過快，戚某廣讓高飛找人維護“朗源股份”股價。

　　2019年7月，高飛找到龍杰，向其轉(zhuǎn)達戚某廣關(guān)于維持“朗源股份”股價的意圖。在高飛的聯(lián)絡(luò)溝通下，龍杰與戚某廣、高飛達成約定，先由龍杰安排資金和證券賬戶承接減持股票，再由戚某廣方面轉(zhuǎn)給龍杰一定資金，用于配資借入證券賬戶以在二級市場維持股價并伺機賣出。戚某廣還通過高飛轉(zhuǎn)達同意了龍杰“分一部分利潤”的要求，但雙方未明確具體分成比例。龍杰還找到合作方尤立峰共同在二級市場完成維持股價計劃。龍杰與戚某廣就維護股價等事項達成約定，均通過高飛溝通完成。

　　二、控制使用118個證券賬戶情況

　　根據(jù)相關(guān)人員自認及指認、賬戶統(tǒng)計表、資金關(guān)聯(lián)、交易設(shè)備關(guān)聯(lián)等，在操縱期間，“王某祥”“池某珍”證券賬戶為戚某廣控制，戚某廣、高飛向龍杰、尤立峰提供17912萬元資金。通過配資中介，龍杰借入“金某”等19個證券賬戶，尤立峰借入“姚某斌”等97個證券賬戶。上述118個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)資金量中約3.5億元被用于交易“朗源股份”。

　　三、操縱“朗源股份”情況

　　操縱期間，戚某廣、高飛、龍杰、尤立峰控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易“朗源股份”的方式，影響“朗源股份”交易價格和交易量。

　　經(jīng)測算，操縱期間，扣除傭金和相關(guān)稅費，高飛、龍杰、尤立峰操縱朗源股份盈利約1.12億元。

　　證監(jiān)會認為，高飛、龍杰、尤立峰的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。

　　操縱期間，主要由戚某廣、高飛提供資金，高飛負責聯(lián)絡(luò)，傳遞、溝通交易情況，應(yīng)認定起主要作用。龍杰、尤立峰安排相關(guān)人員共同交易朗源股份，應(yīng)認定起次要作用。鑒于戚某廣已于立案調(diào)查前去世，不再追究其行政責任。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定：沒收高飛、龍杰、尤立峰共同操縱行為違法所得約1.12億元，對高飛、龍杰、尤立峰共同操縱行為處以約1.12億元罰款。(中新經(jīng)緯APP)